□ 1년 이하의 징역 또는 3천만원 이하의 벌금(제 446조), 징역과 벌금 병과 가능

1. 금융투자업자가 아니면서 상호 중에 금융투자, 증권, 파생, 선물, 집합투자, 투자신탁, 자산운용, 투자자문, 투자일임 또는 신탁이라는 문자를 사용한 자

2. 금융투자업자의 업무위탁 제한 규정을 위반하여 업무를 위탁하거나 재위탁 제한 규정을 위반하여 재위탁한 자

3. 금융위원회의 업무위탁계약 취소명령 또는 변경명령을 위반한 자

4. 다음 행위를 한 투자권유대행인

ⅰ) 금융투자업자를 대리하여 계약을 체결하는 행위

ⅱ) 투자자로부터 금전∙증권, 그 밖의 재산을 수취하는 행위

ⅲ) 금융투자업자로부터 위탁받은 투자권유대행업무를 제삼자에게 재위탁하는 행위

ⅳ) 투자자를 대리하여 계약을 체결하는 행위

ⅴ) 투자자로부터 금융투자상품에 대한 매매권한을 위탁받는 행위

ⅵ) 제3자로 하여금 투자자에게 금전을 대여하도록 중개∙주선 또는 대리하는 행위

ⅶ) 투자일임재산이나 신탁재산을 각각의 투자자별 또는 신탁재산별로 운용하지 아니하고 집합하여 운용하는 것처럼 그 투자일임계약이나 신탁계약의 체결에 대한 투자권유를 하거나 투자광고를 하는 행위

ⅷ) 둘 이상의 금융투자업자와 투자권유 위탁계약을 체결하는 행위

ⅸ) 보험설계사인 투자권유대행인이 소속 보험회사가 아닌 보험회사와 투자권유 위탁계약을 체결하는 행위

5. 투자권유대행인등록이 취소된 후 투자권유대행업무를 영위하거나, 투자권유대행업무의 정지기간 중 투자권유대행업무를 영위한 자

6. 금융투자업자의 투자광고 규정 및 전문투자형 사모집합투자기구의 투자광고 규정을 위반하여 투자광고를 한 자

7. 영업기금과 부채의 합계액에 상당하는 자산을 국내에 두지 않은 외국 금융투자업자의 지점, 그 밖의 영업소

8. 청산 또는 파산하는 경우 자산을 국내에 주소 또는 거소가 있는 자에 대한 채무의 변제에 우선 충당하지 아니한 외국 금융투자업자의 지점, 그 밖의 영업소

9. 사전에 자기가 투자매매업자인지 투자중개업자인지를 밝히지 아니하고 금융투자상품의 매매에 관한 청약 또는 주문을 받은 자

10. 금융투자상품에 관한 같은 매매를 할 때 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 된 투자매매업자 또는 투자중개업자 – 자기계약의 금지

11. 자산운용보고서를 제공하지 아니하거나, 거짓으로 작성하거나 그 기재사항을 누락하고 작성하여 제공한 집합투자업자(외국집합투자업자 포함)

12. 수시공시의무를 위반하여 공시를 하지 아니하거나 거짓으로 공시한 집합투자업자

13. 투자자의 집합투자재산에 관한 장부∙서류의 열람이나 등본 또는 초본의 교부 청구를 거절한 집합투자업자

14. 금융위원회의 청산 감독에 필요한 명령을 위반한 집합투자업자(온라인소액투자중개업자) 또는 신탁업자가 그 목적을 변경하여 다른 업무를 행하는 회사로서 존속하는 경우 금융위원회의 재산의 공탁 그 밖에 필요한 명령을 위반한 신탁업자

15. 금전, 증권, 금전채권, 동산, 부동산, 지상권, 전세권, 부동산임차권, 부동산소유권 이전등기청구권, 그 밖의 부동산 관련 권리, 무체재산권(지식재산권을 포함) 이외의 재산을 수탁한 신탁업자

16. 신탁재산 운용제한 규정을 위반하여 신탁재산을 운용한 신탁업자

17. 다른 금융투자업을 영위하지 아니하면서 상호에 "금융투자" 및 이와 유사한 의미를 가지는 외국어 문자를 사용한 온라인소액투자중개업자 및 온라인소액투자중개업자가 아니면서 "온라인소액투자중개" 또는 이와 유사한 명칭을 사용한 자

18. 자신이 중개하는 증권을 자기의 계산으로 취득한 온라인소액투자중개업자

19. 온라인소액증권발행인의 신용 또는 투자 여부에 대한 투자자의 판단에 영향을 미칠 수 있는 자문이나 온라인소액증권발행인의 경영에 관한 자문에 응한 온라인소액투자중개업자

20. 투자자가 청약의 내용, 투자에 따르는 위험, 증권의 매도 제한, 증권의 발행조건과 온라인소액증권발행인의 재무상태가 기재된 서류 및 사업계획서의 내용을 충분히 확인하였는지의 여부를 투자자의 서명 등의 방법으로 확인하기 전에 그 청약의 의사표시를 받은 온라인소액투자중개업자

21. 특정한 온라인소액증권발행인 또는 투자자를 부당하게 우대하거나 차별한 온라인소액투자중개업자

22. 온라인소액투자중개업자 또는 온라인소액증권발행인이 아니면서 온라인소액투자중개에 대한 투자광고를 한 자

23. 증권신고서, 사업보고서 작성을 위한 연결재무제표 작성대상법인의 종속회사에 대한 자료제출 요구 및 조사를 거부∙방해∙기피한 자

24. 증권신고서 제출 대상인 경우 증권신고서의 효력이 발생하기 전에 증권에 관한 취득 또는 매수의 청약에 대한 승낙을 한 자

25. 투자설명서, 공개매수설명서 또는 위임장 용지 및 참고서류를 제출할 의무가 있음에도 제출하지 아니한 자

26. 투자설명서(간이투자설명서를 포함), 공개매수설명서 또는 위임장 용지 및 참고서류를 교부할 의무가 있음에도 미리 교부하지 아니하고 증권을 취득하게 하거나 매도한 자

27. 증권의 모집 또는 매출, 그 밖의 거래를 위하여 청약의 권유 등을 하고자 하는 경우 투자설명서, 예비투자설명서, 간이투자설명서를 사용하지 않고 청약의 권유 등을 한 자

28. 증권신고서 제출, 공개매수신고서 제출, 주식등 대량보유보고서 제출, 의결권 대리행사 권유, 사업보고서 등의 제출 관련 금융위원회의 처분을 위반한 자

29. 공개매수설명서를 미리 교부하지 아니하고 주식등을 매수한 자

30. 공개매수규정 위반이나 주식등 대량보유보고의무 위반으로 인한 금융위원회의 주식등 처분명령, 공공적 법인이 발행한 주식 소유제한 규정 위반으로 인한 금융위원회의 시정명령을 위반한 자

31. 의결권 대리행사 권유 관련 위임장용지 및 참고서류 정정의무를 위반하여 정정서류를 제출하지 아니한 자

32. 사업보고서∙반기보고서∙분기보고서나 주요사항보고서를 제출하지 아니한 자

33. 공공적 법인이 발행한 주식의 소유제한 규정을 위반하여 주식을 소유한 자

34. 회계감사를 한 회계감사인 또는 회계감사를 받은 법인에 대한 금융위원회의 자료의 제출 또는 보고명령이나 조치를 위반한 자

35. 임원, 주요주주의 특정증권 소유상황 보고의무를 위반한 자

36. 금융위원회 승인을 받지 아니하고 투자신탁을 해지한 집합투자업자 및 거짓 그 밖의 부정한 방법으로 금융위원회의 투자신탁해지 승인을 받은 집합투자업자

37. 투자신탁에 해지사유가 있음에도 해지하지 아니하거나, 투자회사, 투자합자조합등에 해산사유가 있음에도 해산하지 아니한 자

38. 집합투자증권의 환매대금을 지급하지 아니하거나 집합투자재산으로 소유 중인 금전 또는 집합투자재산을 처분하는 이외의 방법으로 조성한 금전으로 환매대금을 지급한 자

39. 집합투자증권(외국 집합투자증권 포함)의 기준가격을 공고∙게시하지 아니하거나 거짓으로 공고∙게시한 자

40. 집합투자재산을 자신의 고유재산, 다른 집합투자재산 또는 제삼자로부터 보관을 위탁받은 재산과 구분하여 관리하지 아니한 신탁업자

41. 집합투자재산 중 증권 등을 자신의 고유재산과 구분하여 집합투자기구별로 한국예탁결제원에 예탁하지 아니한 신탁업자

42. 집합투자업자의 지시를 각각의 집합투자기구별로 이행하지 아니한 신탁업자

43. 집합투자기구의 자산보관∙관리보고서를 투자자에게 제공하지 아니하거나 거짓으로 작성하여 제공한 신탁업자

44. 전문투자형 사모집합투자기구의 설정∙설립 및 변경보고를 하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

45. 전문투자형 사모집합투자기구의 집합투자증권을 적격투자자가 아닌 자에게 양도한 투자자

46. 금융위원회의 전문투자형 사모집합투자기구 해지∙해산명령을 따르지 아니한 자

47. 금융위원회의 집합투자기구, 전문투자형 사모집합투자기구, 경영참여형 사모집합투자기구, 일반사무관리회사, 명의개서대행회사에 대한 업무정지기간 중 해당 업무를 영위한 자

48. 금융위원회에 경영참여형 사모집합투자기구의 설립, 변경보고를 하지 아니하거나 거짓으로 보고하거나 업무집행사원의 특수관계인인 유한책임사원의 출자지분이 그 경영참여형 사모집합투자기구의 전체 출자지분 중 30% 이상인 경우 해당 유한책임사원 관련 정보 및 경영참여형 사모집합투자기구의 투자 구조 등을 금융위원회에 보고(변경보고 포함)하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

49. 경영참여형 사모집합투자기구(기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구, 창업∙벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구 포함)의 운용제한 규정을 위반하여 운용한 자

50. 경영참여형 사모집합투자기구의 운용제한 규정에 위반하여 취득한 다른 회사의 지분증권 전부를 취득 후 6개월이 경과할 때까지 처분하지 아니한 자

51. 경영참여형 사모집합투자기구의 운용제한 규정에 위반하여 취득한 다른 회사의 지분증권 전부를 취득 후 6개월이 경과할 때까지 처분하고 이를 보고할 의무가 있음에도 보고하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

52. 경영참여형 사모집합투자기구(창업∙벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구 포함)의 집합투자재산 운용 현황, 차입 또는 채무보증의 현황(투자목적회사의 차입 또는 채무보증의 현황 포함) 등에 관하여 금융위원회에 보고하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

53. 다음과 같은 행위를 한 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원

ⅰ) 경영참여형 사모집합투자기구와 거래하는 행위(사원 전원이 동의한 경우는 제외한다)

ⅱ) 원금 또는 일정한 이익의 보장을 약속하는 등의 방법으로 사원이 될 것을 부당하게 권유하는 행위

ⅲ) 사원 전원의 동의 없이 사원의 일부 또는 제삼자의 이익을 위하여 경영참여형 사모집합투자기구가 소유한 자산의 명세를 사원이 아닌 자에게 제공하는 행위

54. 출자한 지분을 타인에게 양도한 경영참여형 사모집합투자기구의 무한책임사원

55. 상호출자제한기업집단의 계열회사인 경영참여형 사모집합투자기구 또는 상호출자제한기업집단의 계열회사가 무한책임사원인 경영참여형 사모집합투자기구로서 다른 회사(외국 기업은 제외)를 계열회사로 편입 후 편입일부터 5년 이내에 그 다른 회사의 지분증권을 해당 상호출자제한기업집단의 계열회사가 아닌 자에게 처분하지 않은 상호출자제한기업집단의 계열회사인 경영참여형 사모집합투자기구 또는 상호출자제한기업집단의 계열회사가 무한책임사원인 경영참여형 사모집합투자기구

56. 계열회사(투자목적회사 및 투자대상기업은 제외)가 발행한 지분증권을 취득한 상호출자제한기업집단의 계열회사인 경영참여형 사모집합투자기구 또는 상호출자제한기업집단의 계열회사가 무한책임사원인 경영참여형 사모집합투자기구

57. 공정거래법상 지주회사 요건 충족한 날부터 2주일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하지 않거나 거짓으로 보고한 경영참여형 사모집합투자기구 또는 투자목적회사

58. 금융위원회의 해산명령에 따르지 아니한 경영참여형 사모집합투자기구

59. 금융위원회의 직무정지조치 기간 중 직무를 수행한 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원

60. 예탁자계좌부 또는 투자자계좌부를 작성∙비치하지 아니하거나 거짓으로 작성한 한국예탁결제원 또는 예탁자(증권회사)

61. 거래정보를 보관∙관리하지 아니하거나, 거래정보를 금융위원회에 보고하지 아니하거나 거짓으로 보고한 금융투자상품거래청산회사

62. 종합금융회사, 자금중개회사가 아니면서 "종합금융회사", "자금중개" 또는 이와 유사한 명칭을 사용한 자

63. 신용공여 한도규정을 위반하거나 자신의 주식을 매입시키기 위한 신용공여를 한 종합금융회사

64. 자기자본의 100분의 100을 초과하여 증권에 투자하거나, 주식 및 파생결합증권 등에 대한 투자한도 제한 규정을 위반한 종합금융회사

65. 다른 상호출자제한기업집단에 속하는 금융기관 또는 회사와 다음 행위를 하거나, 다음 행위에 대한 금융위원회의 조치를 위반하거나, 다음 행위로 취득한 주식에 대하여 의결권을 행사한 상호출자제한기업집단에 속하는 종합금융회사

ⅰ) 신용공여한도, 대주주와의 거래제한, 증권의 투자한도 제한 규정을 회피하기 위한 목적으로 다른 금융기관 또는 회사의 의결권 있는 주식을 서로 교차하여 소유하거나 신용공여를 하는 행위

ⅱ) 상법 그 밖의 법률에 따른 자기주식 취득의 제한을 회피하기 위한 목적으로 서로 교차하여 주식을 취득하는 행위

66. 자사의 주식을 매입시키기 위해 신용공여를 한 종합금융회사에 대한 금융위원회의 조치를 이행하지 아니한 자

67. 비업무용 부동산(담보권 실행으로 취득한 경우 포함)을 취득한 날로부터 1년 이내에 처분하거나 한국자산관리공사에 매각 의뢰하지 않은 종합금융회사

68. 금융위원회의 금융투자업자에 대한 등록 업무의 전부 또는 일부정지 조치 기간 중 그 정지된 업무를 영위한 금융투자업자